교보증권이 금융 거래 과정에서 고객정보 확인 의무를 소홀히 한 이유로 금융당국으로부터 제재를 받았다.
4일 금융감독원에 따르면 교보증권은 지난달 28일 고객 확인 의무 미이행으로 해당 직원에 대한 ‘자율처리’ 조치를 받았다.
교보증권은 지난 2016년에서 2018년 총 2회에 걸쳐 법인고객의 신규계좌 개설시 실제 소유자 확인 절차를 수행하지 않는 등 고객확인 의무를 이행하지 않아 관련 법률을 위반했다.
해당 법률에서는 금융회사가 금융거래를 개시할 목적으로 법인고객과 계약을 체결하는 경우 실제 소유자의 성명, 생년월일 및 국적 확인을 의무화하고 있다. 다만 국가나 지방자치단체, 공공단체, 금융회사, 사업보고서 제출 대상법인 등에 대해서는 예외적으로 실제 소유자 확인을 면제하고 있다.
교보증권 관계자는 “해당 직원에게 교육을 철저히 시행했다”며 “향후 이같은 일이 발생하지 않도록 철저히 주의를 기울이겠다”고 전했다.
지영의 기자 ysyu1015@kukinews.com
문재인 전 대통령은 20일 윤석열 정부의 대북정책을 강하게 비판했다. 그는 “남북한 관계상황을 더욱 악화시
10월 1일 국군의 날 임시공휴일 지정에 성인 10명 중 2명은 부정적으로 평가했다는 조사 결과가 나왔다. 20일 데이
더불어민주당이 금융투자소득세(금투세) 도입 관련 토론을 앞두고 있는 가운데, 이재명 대표가 “오지의 노인
‘간호법 제정안’이 20일 공포된 가운데 대한의사협회 인사가 대한간호협회를 저격하고 나섰다. 박용언
한국기원이 ‘반칙패’가 속출하는 현행 바둑 규칙을 7년6개월 만에 개정했다. 특히 계시기와 관련해 반칙
공직선거법 위반 혐의 사건 1심 결심공판을 앞둔 이재명 더불어민주당 대표가 “검찰이 증거와 사건을 조작하
지난해 10월 말, 큰 기대 없이 천안 직산현 옛 관아 앞마당서 열리는 공연을 보러갔다가 놀랐다. 공연은 천안 우리
오랜 무더위 끝에 내린 집중호우로 부산에서도 크고 작은 피해가 잇따랐다. 부산진구 21일 오전 7시쯤 범천동에
21일 12시 현재 의령과 진주에 호우경보가 내려졌다. 앞서 11시 기준 창원 고성 양산 김해 사천 5개 시·군에
한덕수 국무총리는 열대저압부로 약화한 태풍 풀리산이 우리나라 남해안으로 접근하면서 관계부처와 지방자치
더불어민주당 지도부가 금융투자소득세 유예론에 무게를 실었다. 당내선 이재명 대표의 의중 역시 ‘유예 후
이달 중순까지 폭염이 이어지며 채소 공급량이 감소한 가운데 배추 등 주요 농산물 가격이 폭등했다. 21일 한국
사업주와 근로자가 짜고 실업급여를 부정수급해 적발된 건수가 최근 4년간 200배 급증한 것으로 나타났다. 21일
